國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本

合作的指導(dǎo)意見

發(fā)改投資[2014]2724號

 

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

　　為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）有關(guān)要求，鼓勵和引導(dǎo)社會投資，增強公共產(chǎn)品供給能力，促進(jìn)調(diào)結(jié)構(gòu)、補短板、惠民生，現(xiàn)就開展政府和社會資本合作提出如下指導(dǎo)意見。

　　一、充分認(rèn)識政府和社會資本合作的重要意義

　　政府和社會資本合作（PPP）模式是指政府為增強公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風(fēng)險分擔(dān)及長期合作關(guān)系。開展政府和社會資本合作，有利于創(chuàng)新投融資機制，拓寬社會資本投資渠道，增強經(jīng)濟增長內(nèi)生動力；有利于推動各類資本相互融合、優(yōu)勢互補，促進(jìn)投資主體多元化，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟；有利于理順政府與市場關(guān)系，加快政府職能轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用。

　　二、準(zhǔn)確把握政府和社會資本合作的主要原則

　?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)變職能，合理界定政府的職責(zé)定位。開展政府和社會資本合作，對轉(zhuǎn)變政府職能、提高管理水平提出了更高要求。政府要牢固樹立平等意識及合作觀念，集中力量做好政策制定、發(fā)展規(guī)劃、市場監(jiān)管和指導(dǎo)服務(wù)，從公共產(chǎn)品的直接“提供者”轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣Y本的“合作者”以及PPP項目的“監(jiān)管者”。

　?。ǘ┮虻刂埔耍⒑侠淼耐顿Y回報機制。根據(jù)各地實際，通過授予特許經(jīng)營權(quán)、核定價費標(biāo)準(zhǔn)、給予財政補貼、明確排他性約定等，穩(wěn)定社會資本收益預(yù)期。加強項目成本監(jiān)測，既要充分調(diào)動社會資本積極性，又要防止不合理讓利或利益輸送。

　?。ㄈ┖侠碓O(shè)計，構(gòu)建有效的風(fēng)險分擔(dān)機制。按照風(fēng)險收益對等原則，在政府和社會資本間合理分配項目風(fēng)險。原則上，項目的建設(shè)、運營風(fēng)險由社會資本承擔(dān)，法律、政策調(diào)整風(fēng)險由政府承擔(dān)，自然災(zāi)害等不可抗力風(fēng)險由雙方共同承擔(dān)。

　?。ㄋ模┱\信守約，保證合作雙方的合法權(quán)益。在平等協(xié)商、依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，按照權(quán)責(zé)明確、規(guī)范高效的原則訂立項目合同。合同雙方要牢固樹立法律意識、契約意識和信用意識，項目合同一經(jīng)簽署必須嚴(yán)格執(zhí)行，無故違約必須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　?。ㄎ澹┩晟茩C制，營造公開透明的政策環(huán)境。從項目選擇、方案審查、伙伴確定、價格管理、退出機制、績效評價等方面，完善制度設(shè)計，營造良好政策環(huán)境，確保項目實施決策科學(xué)、程序規(guī)范、過程公開、責(zé)任明確、穩(wěn)妥推進(jìn)。

　　三、合理確定政府和社會資本合作的項目范圍及模式

　?。ㄒ唬╉椖窟m用范圍。PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場化運作的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類項目。燃?xì)?、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施，公路、鐵路、機場、城市軌道交通等交通設(shè)施，醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項目，以及水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等項目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城鎮(zhèn)化試點項目，應(yīng)優(yōu)先考慮采用PPP模式建設(shè)。

　　（二）操作模式選擇。

　　1.經(jīng)營性項目。對于具有明確的收費基礎(chǔ)，并且經(jīng)營收費能夠完全覆蓋投資成本的項目，可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)，采用建設(shè)—運營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運營—移交（BOOT）等模式推進(jìn)。要依法放開相關(guān)項目的建設(shè)、運營市場，積極推動自然壟斷行業(yè)逐步實行特許經(jīng)營。

　　2.準(zhǔn)經(jīng)營性項目。對于經(jīng)營收費不足以覆蓋投資成本、需政府補貼部分資金或資源的項目，可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)附加部分補貼或直接投資參股等措施，采用建設(shè)—運營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運營（BOO）等模式推進(jìn)。要建立投資、補貼與價格的協(xié)同機制，為投資者獲得合理回報積極創(chuàng)造條件。

　　3.非經(jīng)營性項目。對于缺乏“使用者付費”基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費”回收投資成本的項目，可通過政府購買服務(wù)，采用建設(shè)—擁有—運營（BOO）、委托運營等市場化模式推進(jìn)。要合理確定購買內(nèi)容，把有限的資金用在刀刃上，切實提高資金使用效益。

　?。ㄈ┓e極開展創(chuàng)新。各地可以根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H及項目特點，積極探索、大膽創(chuàng)新，通過建立合理的“使用者付費”機制等方式，增強吸引社會資本能力，并靈活運用多種PPP模式，切實提高項目運作效率。

　　四、建立健全政府和社會資本合作的工作機制

　?。ㄒ唬┙∪珔f(xié)調(diào)機制。按照部門聯(lián)動、分工明確、協(xié)同推進(jìn)等要求，與有關(guān)部門建立協(xié)調(diào)推進(jìn)機制，推動規(guī)劃、投資、價格、土地、金融等部門密切配合、形成合力，保障政府和社會資本合作積極穩(wěn)妥推進(jìn)。

　?。ǘ┟鞔_實施主體。按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運營公司或其他相關(guān)機構(gòu)，作為政府授權(quán)的項目實施機構(gòu)，在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項目的前期評估論證、實施方案編制、合作伙伴選擇、項目合同簽訂、項目組織實施以及合作期滿移交等工作。

　　（三）建立聯(lián)審機制。為提高工作效率，可會同相關(guān)部門建立PPP項目的聯(lián)審機制，從項目建設(shè)的必要性及合規(guī)性、PPP模式的適用性、財政承受能力以及價格的合理性等方面，對項目實施方案進(jìn)行可行性評估，確保“物有所值”。審查結(jié)果作為項目決策的重要依據(jù)。

　?。ㄋ模┮?guī)范價格管理。按照補償成本、合理收益、節(jié)約資源以及社會可承受的原則，加強投資成本和服務(wù)成本監(jiān)測，加快理順價格水平。加強價格行為監(jiān)管，既要防止項目法人隨意提價損害公共利益、不合理獲利，又要規(guī)范政府價格行為，提高政府定價、調(diào)價的科學(xué)性和透明度。

　?。ㄎ澹┨嵘龑I(yè)能力。加強引導(dǎo)，積極發(fā)揮各類專業(yè)中介機構(gòu)在PPP項目的資產(chǎn)評估、成本核算、經(jīng)濟補償、決策論證、合同管理、項目融資等方面的積極作用，提高項目決策的科學(xué)性、項目管理的專業(yè)性以及項目實施效率。加強PPP相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培養(yǎng)專業(yè)隊伍和人才。

　　五、加強政府和社會資本合作項目的規(guī)范管理

　　（一）項目儲備。根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需要，按照項目合理布局、政府投資有效配置等原則，切實做好PPP項目的總體規(guī)劃、綜合平衡和儲備管理。從準(zhǔn)備建設(shè)的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施項目中，及時篩選PPP模式的適用項目，按照PPP模式進(jìn)行培育開發(fā)。各省區(qū)市發(fā)展改革委要建立PPP項目庫，并從2015年1月起，于每月5日前將項目進(jìn)展情況按月報送國家發(fā)展改革委（具體要求見附件1）。

　　（二）項目遴選。會同行業(yè)管理部門、項目實施機構(gòu)，及時從項目儲備庫或社會資本提出申請的潛在項目中篩選條件成熟的建設(shè)項目，編制實施方案并提交聯(lián)審機制審查，明確經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、投資概算構(gòu)成、投資回報方式、價格確定及調(diào)價方式、財政補貼及財政承諾等核心事項。

　?。ㄈ┗锇檫x擇。實施方案審查通過后，配合行業(yè)管理部門、項目實施機構(gòu)，按照《招標(biāo)投標(biāo)法》、《政府采購法》等法律法規(guī)，通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等多種方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗、專業(yè)能力、融資實力以及信用狀況良好的社會資本作為合作伙伴。

　　（四）合同管理。項目實施機構(gòu)和社會資本依法簽訂項目合同，明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價格管理、回報方式、風(fēng)險分擔(dān)、信息披露、違約處罰、政府接管以及評估論證等內(nèi)容。各地可參考《政府和社會資本合作項目通用合同指南》（見附件2），細(xì)化完善合同文本，確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。

　?。ㄎ澹┛冃гu價。項目實施過程中，加強工程質(zhì)量、運營標(biāo)準(zhǔn)的全程監(jiān)督，確保公共產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、效率和延續(xù)性。鼓勵推進(jìn)第三方評價，對公共產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量以及資金使用效率等方面進(jìn)行綜合評價，評價結(jié)果向社會公示，作為價費標(biāo)準(zhǔn)、財政補貼以及合作期限等調(diào)整的參考依據(jù)。項目實施結(jié)束后，可對項目的成本效益、公眾滿意度、可持續(xù)性等進(jìn)行后評價，評價結(jié)果作為完善PPP模式制度體系的參考依據(jù)。

　　（六）退出機制。政府和社會資本合作過程中，如遇不可抗力或違約事件導(dǎo)致項目提前終止時，項目實施機構(gòu)要及時做好接管，保障項目設(shè)施持續(xù)運行，保證公共利益不受侵害。政府和社會資本合作期滿后，要按照合同約定的移交形式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)，及時組織開展項目驗收、資產(chǎn)交割等工作，妥善做好項目移交。依托各類產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易市場，為社會資本提供多元化、規(guī)范化、市場化的退出渠道。

　　六、強化政府和社會資本合作的政策保障

　?。ㄒ唬┩晟仆顿Y回報機制。深化價格管理體制改革，對于涉及中央定價的PPP項目，可適當(dāng)向地方下放價格管理權(quán)限。依法依規(guī)為準(zhǔn)經(jīng)營性、非經(jīng)營性項目配置土地、物業(yè)、廣告等經(jīng)營資源，為穩(wěn)定投資回報、吸引社會投資創(chuàng)造條件。

　?。ǘ┘訌娬顿Y引導(dǎo)。優(yōu)化政府投資方向，通過投資補助、基金注資、擔(dān)保補貼、貸款貼息等多種方式，優(yōu)先支持引入社會資本的項目。合理分配政府投資資金，優(yōu)先保障配套投入，確保PPP項目如期、高效投產(chǎn)運營。

　　（三）加快項目前期工作。聯(lián)合有關(guān)部門建立并聯(lián)審批機制，在科學(xué)論證、遵守程序的基礎(chǔ)上，加快推進(jìn)規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)評審批、審批核準(zhǔn)等前期工作。協(xié)助項目單位解決前期工作中的問題和困難，協(xié)調(diào)落實建設(shè)條件，加快項目建設(shè)進(jìn)度。

　?。ㄋ模┳龊镁C合金融服務(wù)。鼓勵金融機構(gòu)提供財務(wù)顧問、融資顧問、銀團(tuán)貸款等綜合金融服務(wù)，全程參與PPP項目的策劃、融資、建設(shè)和運營。鼓勵項目公司或合作伙伴通過成立私募基金、引入戰(zhàn)略投資者、發(fā)行債券等多種方式拓寬融資渠道。

　　七、扎實有序開展政府和社會資本合作

　?。ㄒ唬┳龊檬痉锻七M(jìn)。各地可選取市場發(fā)育程度高、政府負(fù)債水平低、社會資本相對充裕的市縣，以及具有穩(wěn)定收益和社會效益的項目，積極推進(jìn)政府和社會資本合作，并及時總結(jié)經(jīng)驗、大力宣傳，發(fā)揮好示范帶動作用。國家發(fā)展改革委將選取部分推廣效果顯著的省區(qū)市和重點項目，總結(jié)典型案例，組織交流推廣。

　?。ǘ┩七M(jìn)信用建設(shè)。按照誠信踐諾的要求，加強全社會信用體系建設(shè)，保障政府和社會資本合作順利推進(jìn)。政府要科學(xué)決策，保持政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性；依法行政，防止不當(dāng)干預(yù)和地方保護(hù)；認(rèn)真履約，及時兌現(xiàn)各類承諾和合同約定。社會資本要守信自律，提高誠信經(jīng)營意識。

　?。ㄈ┐罱ㄐ畔⑵脚_。充分利用并切實發(fā)揮好信息平臺的橋梁紐帶作用?？梢岳矛F(xiàn)代信息技術(shù)，搭建信息服務(wù)平臺，公開PPP項目的工作流程、評審標(biāo)準(zhǔn)、項目信息、實施情況、咨詢服務(wù)等相關(guān)信息，保障信息發(fā)布準(zhǔn)確及時、審批過程公正透明、建設(shè)運營全程監(jiān)管。

　　（四）加強宣傳引導(dǎo)。大力宣傳政府和社會資本合作的重大意義，做好政策解讀，總結(jié)典型案例，回應(yīng)社會關(guān)切，通過輿論引導(dǎo)，培育積極的合作理念，建立規(guī)范的合作機制，營造良好的合作氛圍，充分發(fā)揮政府、市場和社會資本的合力作用。

　　開展政府和社會資本合作是創(chuàng)新投融資機制的重要舉措，各地要高度重視，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，抓緊制定具體的政策措施和實施辦法。各級發(fā)展改革部門要按照當(dāng)?shù)卣慕y(tǒng)一部署，認(rèn)真做好PPP項目的統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調(diào)等工作，會同有關(guān)部門積極推動政府和社會資本合作順利實施。

　　附件：1、PPP項目進(jìn)展情況按月報送制度

　　　　2、政府和社會資本合作項目通用合同指南

 

國家發(fā)展改革委

2014年12月2日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1

 

PPP項目進(jìn)展情況按月報送制度

 

一、各省區(qū)市發(fā)展改革委要建立PPP項目庫，及時跟蹤調(diào)度、梳理匯總項目實施進(jìn)展。從2015年1月起，于每月5日前將PPP項目進(jìn)展情況，通過全國發(fā)展改革系統(tǒng)縱向網(wǎng)按月報送至國家發(fā)展改革委。

二、報送內(nèi)容包括文字材料及進(jìn)展情況表。文字材料主要包括PPP項目的推進(jìn)措施、進(jìn)展情況、存在問題及意見建議等內(nèi)容。進(jìn)展情況按下表要求填寫。

PPP項目進(jìn)展情況表
填表單位：			填報日期：					單位:億元
序號	項目名稱	建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模	行業(yè)	項目總投資	PPP操作模式	社會資本情況		項目進(jìn)展情況(截至上月底)	備注
						主體名稱	投資額
一	在建項目
1	XXX項目
2	XXX項目
	……
二	擬建項目
1	XXX項目
2	XXX項目
	……
備注：PPP操作模式指BOT、BOO、BOOT等，根據(jù)具體情況填寫。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1

 附件2

政府和社會資本合作項目通用合同指南

（2014年版）

目 錄

使用說明……………………………………………………………6

第一章 總 則................................. ........9

第1條 術(shù)語定義和解釋...................... ........9

第2條 合同背景和目的...................... .......10

第3條 聲明和保證.......................... .......10

第4條 合同生效條件........................ .......10

第5條 合同構(gòu)成及優(yōu)先次序................... ......10

第二章 合同主體......................................11

第6條 政府主體............................... ....11

第7條 社會資本主體............................ ...11

第三章 合作關(guān)系......................................13

第8條 合作內(nèi)容............................... ....13

第9條 合作期限............................... ....14

第10條 排他性約定............................. ...14

第11條 合作履約擔(dān)保...............................14

第四章 投資計劃及融資方案............................14

第12條 項目總投資.................................15  

第13條 投資控制責(zé)任...............................15

第14條 融資方案...................................15

第15條 政府提供的其他投融資支持...................16

第16條 投融資監(jiān)管.................................16

第17條 投融資違約及其處理.........................16

第五章 項目前期工作..................................16

第18條 前期工作內(nèi)容及要求.........................16

第19條 前期工作任務(wù)分擔(dān)...........................17

第20條 前期工作經(jīng)費...............................17

第21條 政府提供的前期工作支持.....................17

第22條 前期工作監(jiān)管...............................17

第23條 前期工作違約及處理.........................17

第六章 工程建設(shè)......................................17

第24條 政府提供的建設(shè)條件.........................18

第25條 進(jìn)度、質(zhì)量、安全及管理要求.................18

第26條 建設(shè)期的審查和審批事項.....................18

第27條 工程變更管理...............................18

第28條 實際投資認(rèn)定...............................19

第29條 征地、拆遷和安置...........................19

第30條 項目驗收...................................19

第31條 工程建設(shè)保險...............................19

第32條 工程保修...................................19

第33條 建設(shè)期監(jiān)管.................................20  

第34條 建設(shè)期違約和處理...........................20

第七章 政府移交資產(chǎn)..................................20

第35條 移交前準(zhǔn)備.................................20

第36條 資產(chǎn)移交...................................21

第37條 移交違約及處理.............................21

第八章 運營和服務(wù)....................................21

第38條 政府提供的外部條件.........................21

第39條 試運營和正式運營...........................22

第40條 運營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)...............................22

第41條 運營服務(wù)要求變更...........................23

第42條 運營維護(hù)與修理.............................23

第43條 更新改造和追加投資.........................23

第44條 主副產(chǎn)品的權(quán)屬.............................23

第45條 項目運營服務(wù)計量...........................23

第46條 運營期的特別補償...........................24

第47條 運營期保險.................................24

第48條 運營期政府監(jiān)管.............................24

第49條 運營支出...................................24

第50條 運營期違約事項和處理.......................24

第九章 社會資本主體移交項目..........................25

第51條 項目移交前過渡期...........................25

第52條 項目移交...................................25

第53條 移交質(zhì)量保證...............................26  

第54條 項目移交違約及處理.........................26

第十章 收入和回報....................................26

第55條 項目運營收入...............................26

第56條 服務(wù)價格及調(diào)整.............................27

第57條 特殊項目收入...............................27

第58條 財務(wù)監(jiān)管...................................27

第59條 違約事項及其處理...........................28

第十一章 不可抗力和法律變更..........................28

第60條 不可抗力事件...............................28

第61條 不可抗力事件的認(rèn)定和評估...................28

第62條 不可抗力事件發(fā)生期間各方權(quán)利和義務(wù).........28

第63條 不可抗力事件的處理.........................28

第64條 法律變更...................................29

第十二章 合同解除....................................29

第65條 合同解除的事由.............................29

第66條 合同解除程序...............................29

第67條 合同解除的財務(wù)安排.........................29

第68條 合同解除后的項目移交.......................30

第69條 合同解除的其他約定.........................30

第十三章 違約處理....................................30

第70條 違約行為認(rèn)定...............................30

第71條 違約責(zé)任承擔(dān)方式...........................30

第72條 違約行為處理...............................31  

第十四章 爭議解決....................................31

第73條 爭議解決方式...............................31

第74條 爭議期間的合同履行.........................31

第十五章 其他約定....................................32

第75條 合同變更與修訂.............................32

第76條 合同的轉(zhuǎn)讓.................................32

第77條 保密.......................................32

第78條 信息披露...................................32

第79條 廉政和反腐.................................32

第80條 不棄權(quán).....................................32

第81條 通知.......................................33

第82條 合同適用法律...............................33

第83條 適用語言...................................33

第84條 適用貨幣...................................33

第85條 合同份數(shù)...................................33

第86條 合同附件...................................33  

使用說明

為規(guī)范政府和社會資本合作項目合同編制工作，鼓勵和引導(dǎo)社會投資，增強公共產(chǎn)品供給能力，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）有關(guān)要求，編制《政府和社會資本合作項目通用合同指南（2014年版）》。

一、編制原則

1.強調(diào)合同各方的平等主體地位。合同各方均是平等主體，以市場機制為基礎(chǔ)建立互惠合作關(guān)系，通過合同條款約定并保障權(quán)利義務(wù)。

2.強調(diào)提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率。政府通過引入社會資本和市場機制，促進(jìn)重點領(lǐng)域建設(shè)，增加公共產(chǎn)品有效供給，提高公共資源配置效率。

3.強調(diào)社會資本獲得合理回報。鼓勵社會資本在確保公共利益的前提下，降低項目運作成本、提高資源配置效率、獲取合理投資回報。

4.強調(diào)公開透明和陽光運行。針對項目建設(shè)和運營的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確政府監(jiān)管職責(zé)，發(fā)揮專業(yè)機構(gòu)作用，提高信息公開程度，確保項目陽光運行。

5.強調(diào)合法合規(guī)及有效執(zhí)行。項目合同要與相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范做好銜接，確保內(nèi)容全面、結(jié)構(gòu)合理、具有可操作性。

6.強調(diào)國際經(jīng)驗與國內(nèi)實踐相結(jié)合。借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗，總結(jié)國內(nèi)成功實踐，積極探索，務(wù)實創(chuàng)新，適應(yīng)當(dāng)前深化投融資體制改革需要。

二、主要內(nèi)容

項目合同由合同正文和合同附件組成，《合同指南》主要反映合同的一般要求，采用模塊化的編寫框架，共設(shè)置15個模塊、86項條款，適用于不同模式合作項目的投融資、建設(shè)、運營和服務(wù)、移交等階段，具有較強的通用性。原則上，所有模式項目合同的正文都應(yīng)包含10個通用模塊：總則、合同主體、合作關(guān)系、項目前期工作、收入和回報、不可抗力和法律變更、合同解除、違約處理、爭議解決，以及其他約定。其他模塊可根據(jù)實際需要靈活選用。例如，建設(shè)-運營-移交模式的項目合同除了10個通用模塊之外，還需選用投資計劃及融資、工程建設(shè)、運營和服務(wù)、社會資本主體移交項目等模塊。

三、使用要求

1.合作項目已納入當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)發(fā)展規(guī)劃，并按規(guī)定報經(jīng)地方人民政府或行業(yè)主管部門批準(zhǔn)實施。

2.合同簽署主體應(yīng)具有合法和充分的授權(quán)，滿足合同管理和履約需要。

3.在項目招標(biāo)或招商之前，政府應(yīng)參考《合同指南》組織編制合同文本，并將其作為招標(biāo)或招商文件的組成部分。

4.社會資本確定之后，政府和社會資本可就相關(guān)條款和事項進(jìn)行談判，最終確定并簽署合同文本。

5.充分發(fā)揮專業(yè)中介機構(gòu)作用，完善項目合同具體條款，提高項目合同編制質(zhì)量。

6. 參考《合同指南》設(shè)置章節(jié)順序和條款。如有不能覆蓋的事項，可在相關(guān)章節(jié)或“其他約定”中增加相關(guān)內(nèi)容。

四、其他

1.各行業(yè)管理部門可參考《合同指南》，分別研究制定相應(yīng)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)合同范本。

2.各地要及時總結(jié)開展政府和社會資本合作中的經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷細(xì)化、完善合同文本。

3.國家發(fā)展改革委將根據(jù)各地的實踐情況，及時對《合同指南》進(jìn)行修訂完善。

 

第一章 總 則

 

政府和社會資本合作項目合同（簡稱“項目合同”），是指政府主體和社會資本主體依據(jù)《中華人民共和國合同法》及其他法律法規(guī)就政府和社會資本合作項目的實施所訂立的合同文件。

本章應(yīng)就項目合同全局性事項進(jìn)行說明和約定，具體包括合同相關(guān)術(shù)語的定義和解釋、合同簽訂的背景和目的、聲明和保證、合同生效條件、合同體系構(gòu)成等。

本章為項目合同的必備篇章。

第1條. 術(shù)語定義和解釋

 

為避免歧義，項目合同中涉及的重要術(shù)語需要根據(jù)項目具體情況加以定義。凡經(jīng)定義的術(shù)語，在項目合同文本中的內(nèi)涵和外延應(yīng)與其定義保持一致。

需要定義和解釋的術(shù)語通常包括但不限于：

（1）項目名稱與涉及合同主體或項目相關(guān)方的術(shù)語，如“市政府”、“項目公司”等。

（2）涉及項目技術(shù)經(jīng)濟特征的相關(guān)術(shù)語，如 “服務(wù)范圍”、“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”、“服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)”等。

（3）涉及時間安排或時間節(jié)點的相關(guān)術(shù)語，如 “開工日”、“試運營日”、“特許經(jīng)營期”等。

（4）涉及合同履行的相關(guān)術(shù)語，如“批準(zhǔn)”、“不可抗力”、“法律變更”等。

（5）其他需定義的術(shù)語。

第2條. 合同背景和目的

為便于更準(zhǔn)確地理解和執(zhí)行項目合同，對合同簽署的相關(guān)背景、目的等加以簡要說明。

第3條. 聲明和保證

項目合同各方需就訂立合同的主體資格及履行合同的相關(guān)事項加以聲明和保證，并明確項目合同各方因違反聲明和保證應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。主要內(nèi)容包括：

（1）關(guān)于已充分理解合同背景和目的，并承諾按合同相關(guān)約定執(zhí)行合同的聲明。

（2）關(guān)于合同簽署主體具有相應(yīng)法律資格及履約能力的聲明。

（3）關(guān)于合同簽署人已獲得合同簽署資格授權(quán)的聲明。

（4）關(guān)于對所聲明內(nèi)容真實性、準(zhǔn)確性、完整性的保證或承諾。

（5）關(guān)于誠信履約、提供持續(xù)服務(wù)和維護(hù)公共利益的保證。

（6）其他聲明或保證。

第4條. 合同生效條件

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)約定，涉及項目合同生效條件的，應(yīng)予明確。

第5條. 合同構(gòu)成及優(yōu)先次序

本條應(yīng)明確項目合同的文件構(gòu)成，包括合同正文、合同附件、補充協(xié)議和變更協(xié)議等，并對其優(yōu)先次序予以明確。

 

第二章 合同主體

本章重點明確項目合同各主體資格，并概括性地約定各主體的主要權(quán)利和義務(wù)。

本章為項目合同的必備篇章。

第6條. 政府主體

1.主體資格

簽訂項目合同的政府主體，應(yīng)是具有相應(yīng)行政權(quán)力的政府，或其授權(quán)的實施機構(gòu)。本條應(yīng)明確以下內(nèi)容：

（1）政府主體的名稱、住所、法定代表人等基本情況。

（2）政府主體出現(xiàn)機構(gòu)調(diào)整時的延續(xù)或承繼方式。

2.權(quán)利界定

項目合同應(yīng)明確政府主體擁有以下權(quán)利：

（1）按照有關(guān)法律法規(guī)和政府管理的相關(guān)職能規(guī)定，行使政府監(jiān)管的權(quán)力。

（2）行使項目合同約定的權(quán)利。

3.義務(wù)界定

項目合同應(yīng)概括約定政府主體需要承擔(dān)的主要義務(wù)，如遵守項目合同、及時提供項目配套條件、項目審批協(xié)調(diào)支持、維護(hù)市場秩序等。

第7條. 社會資本主體

1.主體資格

  

 

簽訂項目合同的社會資本主體，應(yīng)是符合條件的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，或其他投資、經(jīng)營主體。

本條應(yīng)明確以下內(nèi)容：

（1）社會資本主體的名稱、住所、法定代表人等基本情況。

（2）項目合作期間社會資本主體應(yīng)維持的資格和條件。

2.權(quán)利界定

項目合同應(yīng)明確社會資本主體的主要權(quán)利：

（1）按約定獲得政府支持的權(quán)利。

（2）按項目合同約定實施項目、獲得相應(yīng)回報的權(quán)利等。

3.義務(wù)界定

項目合同應(yīng)明確社會資本主體在合作期間應(yīng)履行的主要義務(wù)，如按約定提供項目資金，履行環(huán)境、地質(zhì)、文物保護(hù)及安全生產(chǎn)等義務(wù)，承擔(dān)社會責(zé)任等。

4.對項目公司的約定

如以設(shè)立項目公司的方式實施合作項目，應(yīng)根據(jù)項目實際情況，明確項目公司的設(shè)立及其存續(xù)期間法人治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理機制等事項，如：

（1）項目公司注冊資金、住所、組織形式等的限制性要求。

（2）項目公司股東結(jié)構(gòu)、董事會、監(jiān)事會及決策機制安排。

（3）項目公司股權(quán)、實際控制權(quán)、重要人事發(fā)生變化的處理方式。

如政府參股項目公司的，還應(yīng)明確政府出資人代表、投資金

 

額、股權(quán)比例、出資方式等；政府股份享有的分配權(quán)益，如是否享有與其他股東同等的權(quán)益，在利潤分配順序上是否予以優(yōu)先安排等；政府股東代表在項目公司法人治理結(jié)構(gòu)中的特殊安排，如在特定事項上是否擁有否決權(quán)等。

第三章 合作關(guān)系

本章主要約定政府和社會資本合作關(guān)系的重要事項，包括合作內(nèi)容、合作期限、排他性約定及合作的履約保證等。

本章為項目合同的必備篇章。

第8條. 合作內(nèi)容

項目合同應(yīng)明確界定政府和社會資本合作的主要事項，包括：

1.項目范圍

明確合作項目的邊界范圍。如涉及投資的，應(yīng)明確投資標(biāo)的物的范圍；涉及工程建設(shè)的，應(yīng)明確項目建設(shè)內(nèi)容；涉及提供服務(wù)的，應(yīng)明確服務(wù)對象及內(nèi)容等。

2.政府提供的條件

明確政府為合作項目提供的主要條件或支持措施，如授予社會資本主體相關(guān)權(quán)利、提供項目配套條件及投融資支持等。

涉及政府向社會資本主體授予特許經(jīng)營權(quán)等特定權(quán)利的，應(yīng)明確社會資本主體獲得該項權(quán)利的方式和條件，是否需要繳納費用，以及費用計算方法、支付時間、支付方式及程序等事項，并明確社會資本主體對政府授予權(quán)利的使用方式及限制性條款，如不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租特許經(jīng)營權(quán)等。

 

 

3.社會資本主體承擔(dān)的任務(wù)

明確社會資本主體應(yīng)承擔(dān)的主要工作，如項目投資、建設(shè)、運營、維護(hù)等。

4.回報方式

明確社會資本主體在合作期間獲得回報的具體途徑。根據(jù)項目性質(zhì)和特點，項目收入來源主要包括使用者付費、使用者付費與政府補貼相結(jié)合、政府付費購買服務(wù)等方式。

5.項目資產(chǎn)權(quán)屬

明確合作各階段項目有形及無形資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)的歸屬。

6.土地獲取和使用權(quán)利

明確合作項目土地獲得方式，并約定社會資本主體對項目土地的使用權(quán)限。

第9條. 合作期限

明確項目合作期限及合作的起訖時間和重要節(jié)點。

第10條. 排他性約定

如有必要，可做出合作期間內(nèi)的排他性約定，如對政府同類授權(quán)的限制等。

第11條. 合作履約擔(dān)保

如有必要，可以約定項目合同各方的履約擔(dān)保事項，明確履約擔(dān)保的類型、提供方式、提供時間、擔(dān)保額度、兌取條件和退還等。對于合作周期較長的項目，可分階段安排履約擔(dān)保。

第四章 投資計劃及融資方案

 

本章重點約定項目投資規(guī)模、投資計劃、投資控制、資金籌措、融資條件、投融資監(jiān)管及違約責(zé)任等事項。

本章適用于包含新建、改擴建工程，或政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）的合作項目。

第12條. 項目總投資

1.投資規(guī)模及其構(gòu)成

（1）對于包含新建、改擴建工程的合作項目，應(yīng)在合同中明確工程建設(shè)總投資及構(gòu)成，包括建筑工程費、設(shè)備及工器具購置費、安裝工程費、工程建設(shè)其他費用、基本預(yù)備費、價差預(yù)備費、建設(shè)期利息、流動資金等。合同應(yīng)明確總投資的認(rèn)定依據(jù)，如投資估算、投資概算或竣工決算等。

（2）對于包含政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）的合作項目，應(yīng)在合同中明確受讓價款及其構(gòu)成。

2.項目投資計劃

明確合作項目的分年度投資計劃。

第13條. 投資控制責(zé)任

明確社會資本主體對約定的項目總投資所承擔(dān)的投資控制責(zé)任。根據(jù)合作項目特點，可約定社會資本主體承擔(dān)全部超支責(zé)任、部分超支責(zé)任，或不承擔(dān)超支責(zé)任。

第14條. 融資方案

項目合同需要明確項目總投資的資金來源和到位計劃，包括以下事項：

（1）項目資本金比例及出資方式。

 

（2）債務(wù)資金的規(guī)模、來源及融資條件。如有必要，可約定政府為債務(wù)融資提供的支持條件。

（3）各類資金的到位計劃。

第15條. 政府提供的其他投融資支持

如政府為合作項目提供投資補助、基金注資、擔(dān)保補貼、貸款貼息等支持，應(yīng)明確具體方式及必要條件。

第16條. 投融資監(jiān)管

若需要設(shè)定對投融資的特別監(jiān)管措施，應(yīng)在合同中明確監(jiān)管主體、內(nèi)容、方法和程序，以及監(jiān)管費用的安排等事項。

第17條. 投融資違約及其處理

項目合同應(yīng)明確各方投融資違約行為的認(rèn)定和違約責(zé)任?？梢曈绊憣⑦`約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責(zé)任。

第五章 項目前期工作

本章重點約定合作項目前期工作內(nèi)容、任務(wù)分工、經(jīng)費承擔(dān)及違約責(zé)任等事項。

本章為項目合同的必備篇章。

第18條. 前期工作內(nèi)容及要求

明確項目需要完成的前期工作內(nèi)容、深度、控制性進(jìn)度要求，以及需要采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，對于超出現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的特殊規(guī)定，應(yīng)予以特別說明。如包含工程建設(shè)的合作項目，應(yīng)明確可行性研究、勘察設(shè)計等前期工作要求；包含轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）的合作項目，應(yīng)明確項目盡職調(diào)查、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估

 

等前期工作要求。

第19條. 前期工作任務(wù)分擔(dān)

項目合同應(yīng)分別約定政府和社會資本主體所負(fù)責(zé)的前期工作內(nèi)容。

第20條. 前期工作經(jīng)費

明確政府和社會資本主體分別承擔(dān)的前期工作費用。對于政府開展前期工作的經(jīng)費需要社會資本主體承擔(dān)的，應(yīng)明確費用范圍、確認(rèn)和支付方式，以及前期工作成果和知識產(chǎn)權(quán)歸屬。

第21條. 政府提供的前期工作支持

政府應(yīng)對社會資本主體承擔(dān)的項目前期工作提供支持，包括但不限于：

（1）協(xié)調(diào)相關(guān)部門和利益主體提供必要資料和文件。

（2）對社會資本主體的合理訴求提供支持。

（3）組織召開項目協(xié)調(diào)會。

第22條. 前期工作監(jiān)管

若需要設(shè)定對項目前期工作的特別監(jiān)管措施，應(yīng)在合同中明確監(jiān)管內(nèi)容、方法和程序，以及監(jiān)管費用的安排等事項。

第23條. 前期工作違約及處理

項目合同應(yīng)明確各方在前期工作中違約行為的認(rèn)定和違約責(zé)任?？梢曈绊憣⑦`約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責(zé)任。

第六章 工程建設(shè)

本章重點約定合作項目工程建設(shè)條件，進(jìn)度、質(zhì)量、安全要

 

求，變更管理，實際投資認(rèn)定，工程驗收，工程保險及違約責(zé)任等事項。

本章適用于包含新建、改擴建工程的合作項目。

第24條. 政府提供的建設(shè)條件

項目合同可約定政府為項目建設(shè)提供的條件，如建設(shè)用地、交通條件、市政配套等。

第25條. 進(jìn)度、質(zhì)量、安全及管理要求

項目合同應(yīng)約定項目建設(shè)的進(jìn)度、質(zhì)量、安全及管理要求。詳細(xì)內(nèi)容可在合同附件中描述。

（1）項目控制性進(jìn)度計劃，包括項目建設(shè)期各階段的建設(shè)任務(wù)、工期等要求。

（2）項目達(dá)標(biāo)投產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，包括生產(chǎn)能力、技術(shù)性能、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等。

（3）項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝路線、質(zhì)量要求等。

（4）項目安全要求，包括安全管理目標(biāo)、安全管理體系、安全事故責(zé)任等。

（5）工程建設(shè)管理要求，包括對招投標(biāo)、施工監(jiān)理、分包等。

第26條. 建設(shè)期的審查和審批事項

項目合同應(yīng)明確需要履行的建設(shè)審查和審批事項，并明確社會資本主體的責(zé)任，以及政府應(yīng)提供的協(xié)助與協(xié)調(diào)。

第27條. 工程變更管理

 

項目合同應(yīng)約定建設(shè)方案變更（如工程范圍、工藝技術(shù)方案、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)或建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等的變更）和控制性進(jìn)度計劃變更等工程變更的觸發(fā)條件、變更程序、方法和處置方案。

第28條. 實際投資認(rèn)定

項目合同應(yīng)根據(jù)投資控制要求，約定項目實際投資的認(rèn)定方法，以及項目投資發(fā)生節(jié)約或出現(xiàn)超支時的處理方法，并視需要設(shè)定相應(yīng)的激勵機制。

第29條. 征地、拆遷和安置

項目合同應(yīng)約定征地、拆遷、安置的范圍、進(jìn)度、實施責(zé)任主體及費用負(fù)擔(dān)，并對維護(hù)社會穩(wěn)定、妥善處理后續(xù)遺留問題提出明確要求。

第30條. 項目驗收

項目驗收應(yīng)遵照國家及地方主管部門關(guān)于基本建設(shè)項目驗收管理的規(guī)定執(zhí)行。項目驗收通常包括專項驗收和竣工驗收。項目合同應(yīng)約定項目驗收的計劃、標(biāo)準(zhǔn)、費用和工作機制等要求。如有必要，應(yīng)針對特定環(huán)節(jié)做出專項安排。

第31條. 工程建設(shè)保險

項目合同應(yīng)約定建設(shè)期需要投保的相關(guān)險種，如建筑工程一切險、安裝工程一切險、建筑施工人員團(tuán)體意外傷害保險等，并落實各方的責(zé)任和義務(wù)，注意保險期限與項目運營期相關(guān)保險在時間上的銜接。

第32條. 工程保修

項目合同應(yīng)約定工程完工之后的保修安排，內(nèi)容包括但不限

于：

（1）保修期限和范圍。

（2）保修期內(nèi)的保修責(zé)任和義務(wù)。

（3）工程質(zhì)保金的設(shè)置、使用和退還。

（4）保修期保函的設(shè)置和使用。

第33條. 建設(shè)期監(jiān)管

若需要，可對項目建設(shè)招標(biāo)采購、工程投資、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度以及工程建設(shè)檔案資料等事項安排特別監(jiān)管措施，應(yīng)在合同中明確監(jiān)管的主體、內(nèi)容、方法和程序，以及費用安排。

第34條. 建設(shè)期違約和處理

項目合同應(yīng)明確各方在建設(shè)期違約行為的認(rèn)定和違約責(zé)任。可視影響將違約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責(zé)任。

第七章 政府移交資產(chǎn)

本章重點約定政府向社會資本主體移交資產(chǎn)的準(zhǔn)備工作、移交范圍和標(biāo)準(zhǔn)、移交程序及違約責(zé)任等。

本章適用于包含政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓或出租資產(chǎn)的合作項目。

第35條. 移交前準(zhǔn)備

項目合同應(yīng)對移交前準(zhǔn)備工作做出安排，以保證項目順利移交，內(nèi)容一般包括：

（1）準(zhǔn)備工作的內(nèi)容和進(jìn)度安排。

（2）各方責(zé)任和義務(wù)。

 

 

（3）負(fù)責(zé)移交的工作機構(gòu)和工作機制等。

第36條. 資產(chǎn)移交

合同應(yīng)對資產(chǎn)移交以下事項進(jìn)行約定：

（1）移交范圍，如資產(chǎn)、資料、產(chǎn)權(quán)等。

（2）進(jìn)度安排。

（3）移交驗收程序。

（4）移交標(biāo)準(zhǔn)，如設(shè)施設(shè)備技術(shù)狀態(tài)、資產(chǎn)法律狀態(tài)等。

（5）移交的責(zé)任和費用。

（6）移交的批準(zhǔn)和完成確認(rèn)。

（7）其他事項，如項目人員安置方案、項目保險的轉(zhuǎn)讓、承包合同和供貨合同的轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)讓及培訓(xùn)要求等。

第37條. 移交違約及處理

項目合同應(yīng)明確資產(chǎn)移交過程中各方違約行為的認(rèn)定和違約責(zé)任?？梢曈绊憣⑦`約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責(zé)任。

第八章 運營和服務(wù)

本章重點約定合作項目運營的外部條件、運營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、更新改造及追加投資、服務(wù)計量、運營期保險、政府監(jiān)管、運營支出及違約責(zé)任等事項。

本章適用于包含項目運營環(huán)節(jié)的合作項目。

第38條. 政府提供的外部條件

項目合同應(yīng)約定政府為項目運營提供的外部條件，如：

（1）項目運營所需的外部設(shè)施、設(shè)備和服務(wù)及其具體內(nèi)容、

 

規(guī)格、提供方式（無償提供、租賃等）和費用標(biāo)準(zhǔn)等。

（2）項目生產(chǎn)運營所需特定資源及其來源、數(shù)量、質(zhì)量、提供方式和費用標(biāo)準(zhǔn)等，如污水處理廠的進(jìn)水來源、來水量、進(jìn)水水質(zhì)等。

（3）對項目特定產(chǎn)出物的處置方式及配套條件，如污水處理廠的出水、污泥的處置，垃圾焚燒廠的飛灰、灰渣的處置等。

（4）道路、供水、供電、排水等其他保障條件。

第39條. 試運營和正式運營

項目合同應(yīng)約定試運營的安排，如：

（1）試運營的前提條件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

（2）試運營的期限。

（3）試運營期間的責(zé)任安排。

（4）試運營的費用和收入處理。

（5）正式運營的前提條件。

（6）正式運營開始時間和確認(rèn)方式等。

第40條. 運營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

項目合同應(yīng)從維護(hù)公共利益、提高運營效率、節(jié)約運營成本等角度，約定項目運營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。詳細(xì)內(nèi)容可在合同附件中描述。

（1）服務(wù)范圍、服務(wù)內(nèi)容。

（2）生產(chǎn)規(guī)?；蚍?wù)能力。

（3）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如污水廠的出水標(biāo)準(zhǔn)，自來水廠的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等。

（4）服務(wù)質(zhì)量，如普遍服務(wù)、持續(xù)服務(wù)等。

 

（5）其他要求，如運營機構(gòu)資質(zhì)、運營組織模式、運營分包等。

第41條. 運營服務(wù)要求變更

項目合同應(yīng)約定運營期間服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求的變更安排，如：

（1）變更觸發(fā)條件，如因政策或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，需要變更運營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等。

（2）變更程序，包括變更提出、評估、批準(zhǔn)、認(rèn)定等。

（3）新增投資和運營費用的承擔(dān)責(zé)任。

（4）各方利益調(diào)整方法或處理措施。

第42條. 運營維護(hù)與修理

項目合同應(yīng)約定項目運營維護(hù)與設(shè)施修理事項。詳細(xì)內(nèi)容可在合同附件中描述。

（1）項目日常運營維護(hù)的范圍和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

（2）項目日常運營維護(hù)記錄和報告制度。

（3）大中修資金的籌措和使用管理等。

第43條. 更新改造和追加投資

對于運營期間需要進(jìn)行更新改造和追加投資的合作項目，項目合同應(yīng)對更新改造和追加投資的范圍、觸發(fā)條件、實施方式、投資控制、補償方案等進(jìn)行約定。

第44條. 主副產(chǎn)品的權(quán)屬

項目合同應(yīng)約定在運營過程中產(chǎn)生的主副產(chǎn)品（如污水處理廠的出水等）的權(quán)屬和處置權(quán)限。

第45條. 項目運營服務(wù)計量

 

項目合同應(yīng)約定項目所提供服務(wù)（或產(chǎn)品）的計量方法、標(biāo)準(zhǔn)、計量程序、計量爭議解決、責(zé)任和費用劃分等事項。

第46條. 運營期的特別補償

項目合同應(yīng)約定運營期間由于政府特殊要求造成社會資本主體支出增加、收入減少的補償方式、補償金額、支付程序及協(xié)商機制等。

第47條. 運營期保險

項目合同應(yīng)約定運營期需要投保的險種、保險范圍、保險責(zé)任期間、保額、投保人、受益人、保險賠償金的使用等。

第48條. 運營期政府監(jiān)管

政府有關(guān)部門依據(jù)自身行政職能對項目運營進(jìn)行監(jiān)管，社會資本主體應(yīng)當(dāng)予以配合。政府可在不影響項目正常運營的原則下安排特別監(jiān)管措施，并與社會資本主體議定費用分擔(dān)方式，如：

（1）委托專業(yè)機構(gòu)開展中期評估和后評價。

（2）政府臨時接管的觸發(fā)條件、實施程序、接管范圍和時間、接管期間各方的權(quán)利義務(wù)等。

第49條. 運營支出

項目合同應(yīng)約定社會資本主體承擔(dān)的成本和費用范圍，如人工費、燃料動力費、修理費、財務(wù)費用、保險費、管理費、相關(guān)稅費等。

第50條. 運營期違約事項和處理

項目合同應(yīng)明確各方在運營期違約行為的認(rèn)定和違約責(zé)任?？梢曈绊憣⑦`約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違

  

 

約責(zé)任。

第九章 社會資本主體移交項目

本章重點約定社會資本主體向政府移交項目的過渡期、移交范圍和標(biāo)準(zhǔn)、移交程序、質(zhì)量保證及違約責(zé)任等。

本章適用于包含社會資本主體向政府移交項目的合作項目。

第51條. 項目移交前過渡期

項目合同應(yīng)約定項目合作期屆滿前的一定時期（如12個月）作為過渡期，并約定過渡期安排，以保證項目順利移交。內(nèi)容一般包括：

（1）過渡期的起訖日期、工作內(nèi)容和進(jìn)度安排。

（2）各方責(zé)任和義務(wù)，包括移交期間對公共利益的保護(hù)。

（3）負(fù)責(zé)項目移交的工作機構(gòu)和工作機制，如移交委員會的設(shè)立、移交程序、移交責(zé)任劃分等。

第52條. 項目移交

對于合作期滿時的項目移交，項目合同應(yīng)約定以下事項：

（1）移交方式，明確資產(chǎn)移交、經(jīng)營權(quán)移交、股權(quán)移交或其他移交方式。

（2）移交范圍，如資產(chǎn)、資料、產(chǎn)權(quán)等。

（3）移交驗收程序。

（4）移交標(biāo)準(zhǔn)，如項目設(shè)施設(shè)備需要達(dá)到的技術(shù)狀態(tài)、資產(chǎn)法律狀態(tài)等。

（5）移交的責(zé)任和費用。

（6）移交的批準(zhǔn)和完成確認(rèn)。

  

 

（7）其他事項，如項目人員安置方案、項目保險的轉(zhuǎn)讓、承包合同和供貨合同的轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)讓及培訓(xùn)要求等。

第53條. 移交質(zhì)量保證

項目合同應(yīng)明確如下事項：

（1）移交保證期的約定，包括移交保證期限、保證責(zé)任、保證期內(nèi)各方權(quán)利義務(wù)等。

（2）移交質(zhì)保金或保函的安排，可與履約保證結(jié)合考慮，包括質(zhì)保金數(shù)額和形式、保證期限、移交質(zhì)保金兌取條件、移交質(zhì)保金的退還條件等。

第54條. 項目移交違約及處理

項目合同應(yīng)明確項目移交過程中各方違約行為的認(rèn)定和違約責(zé)任?？梢曈绊憣⑦`約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責(zé)任。

第十章 收入和回報

本章重點約定合作項目收入、價格確定和調(diào)整、財務(wù)監(jiān)管及違約責(zé)任等事項。

本章為項目合同的必備篇章。

第55條. 項目運營收入

項目合同應(yīng)按照合理收益、節(jié)約資源的原則，約定社會資本主體的收入范圍、計算方法等事項。詳細(xì)內(nèi)容可在合同附件中描述。

（1）社會資本主體提供公共服務(wù)而獲得的收入范圍及計算方法。

  

 

（2）社會資本主體在項目運營期間可獲得的其他收入。

（3）如涉及政府與社會資本主體收入分成的，應(yīng)約定分成機制，如分成計算方法、支付方式、稅收責(zé)任等。

第56條. 服務(wù)價格及調(diào)整

項目合同應(yīng)按照收益與風(fēng)險匹配、社會可承受的原則，合理約定項目服務(wù)價格及調(diào)整機制。

1.執(zhí)行政府定價的價格及調(diào)整

（1）執(zhí)行政府批準(zhǔn)頒布的項目服務(wù)或產(chǎn)品價格。

（2）遵守政府價格調(diào)整相關(guān)規(guī)定，配合政府價格調(diào)整工作，如價格聽證等。

2.項目合同約定的價格及調(diào)整

（1）初始定價及價格水平年。

（2）運營期間的價格調(diào)整機制，包括價格調(diào)整周期或調(diào)價觸發(fā)機制、調(diào)價方法、調(diào)價程序及各方權(quán)利義務(wù)等。

第57條. 特殊項目收入

若社會資本主體不參與項目運營或不通過項目運營獲得收入的，項目合同應(yīng)在法律允許框架內(nèi)，按照合理收益原則約定社會資本主體獲取收入的具體方式。

第58條. 財務(wù)監(jiān)管

政府和社會資本合作項目事關(guān)公共利益，項目合同應(yīng)約定對社會資本主體的財務(wù)監(jiān)管制度安排，明確社會資本主體的配合義務(wù)，如：

（1）成本監(jiān)管和審計機制。

  

 

（2）年度報告及專項報告制度。

（3）特殊專用賬戶的設(shè)置和監(jiān)管等。

第59條. 違約事項及其處理

項目合同應(yīng)明確各方在收入獲取、補貼支付、價格調(diào)整、財務(wù)監(jiān)管等方面的違約行為的認(rèn)定和違約責(zé)任。可視影響將違約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責(zé)任。

第十一章 不可抗力和法律變更

本章重點約定不可抗力事件和法律變更的處理事項。

本章為項目合同的必備篇章。

第60條. 不可抗力事件

項目合同應(yīng)約定不可抗力的類型和范圍，如自然災(zāi)害、社會異常事件、化學(xué)或放射性污染、核輻射、考古文物等。

第61條. 不可抗力事件的認(rèn)定和評估

項目合同應(yīng)約定不可抗力事件的認(rèn)定及其影響后果評估程序、方法和原則。對于特殊項目，應(yīng)根據(jù)項目實際情況約定不可抗力事件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

第62條. 不可抗力事件發(fā)生期間各方權(quán)利和義務(wù)

項目合同應(yīng)約定不可抗力事件發(fā)生后的各方權(quán)利和義務(wù)，如及時通知、積極補救等，以維護(hù)公共利益，減少損失。

第63條. 不可抗力事件的處理

項目合同應(yīng)根據(jù)不可抗力事件對合同履行造成的影響程度，分別約定不可抗力事件的處理。造成合同部分不能履行，可協(xié)商變更或解除項目合同；造成合同履行中斷，可繼續(xù)履行合同并就

 

中斷期間的損失承擔(dān)做出約定；造成合同履行不能，應(yīng)約定解除合同。

第64條. 法律變更

項目合同應(yīng)約定，如在項目合同生效后發(fā)布新的法律、法規(guī)或?qū)Ψ?、法?guī)進(jìn)行修訂，影響項目運行或各方項目收益時，變更項目合同或解除項目合同的觸發(fā)條件、影響評估、處理程序等事項。

第十二章 合同解除

本章重點約定合同解除事由、解除程序，以及合同解除后的財務(wù)安排、項目移交等事項。

本章為項目合同的必備篇章。

第65條. 合同解除的事由

項目合同應(yīng)約定各種可能導(dǎo)致合同解除的事由，包括：

（1）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同履行不能或各方不能就合同變更達(dá)成一致。

（2）發(fā)生法律變更，各方不能就合同變更達(dá)成一致。

（3）合同一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)。

（4）社會資本主體破產(chǎn)清算或類似情形。

（5）合同各方協(xié)商一致。

（6）法律規(guī)定或合同各方約定的其他事由。

第66條. 合同解除程序

項目合同應(yīng)約定合同解除程序。

第67條. 合同解除的財務(wù)安排

  

 

按照公平合理的原則，在項目合同中具體約定各種合同解除情形時的財務(wù)安排，以及相應(yīng)的處理程序。如：

（1）明確各種合同解除情形下，補償或賠償?shù)挠嬎惴椒?，賠償應(yīng)體現(xiàn)違約責(zé)任及向無過錯方的利益讓渡。補償或賠償額度的評估要堅持公平合理、維護(hù)公益性原則，可設(shè)計具有可操作性的補償或賠償計算公式。

（2）明確各方對補償或賠償計算成果的審核、認(rèn)定和支付程序。

第68條. 合同解除后的項目移交

項目合同應(yīng)約定合同解除后的項目移交事宜，可參照本指南“項目移交”條款進(jìn)行約定。

第69條. 合同解除的其他約定

結(jié)合項目特點和合同解除事由，可分別約定在合同解除時項目接管、項目持續(xù)運行、公共利益保護(hù)以及其他處置措施等。

第十三章 違約處理

其他章節(jié)關(guān)于違約的未約定事項，在本章中予以約定；也可將關(guān)于違約的各種約定在本章集中明確。

本章為項目合同的必備篇章。

第70條. 違約行為認(rèn)定

項目合同應(yīng)明確違約行為的認(rèn)定以及免除責(zé)任或限制責(zé)任的事項。

第71條. 違約責(zé)任承擔(dān)方式

項目合同應(yīng)明確違約行為的承擔(dān)方式，如繼續(xù)履行、賠償損

 

 

失、支付違約金及其他補救措施等。

第72條. 違約行為處理

項目合同可約定違約行為的處理程序，如違約發(fā)生后的確認(rèn)、告知、賠償?shù)染葷鷻C制，以及上述處理程序的時限。

第十四章 爭議解決

本章重點約定爭議解決方式。

本章為項目合同的必備篇章。

第73條. 爭議解決方式

1.協(xié)商

通常情況下，項目合同各方應(yīng)在一方發(fā)出爭議通知指明爭議事項后，首先爭取通過友好協(xié)商的方式解決爭議。協(xié)商條款的編寫應(yīng)包括基本協(xié)商原則、協(xié)商程序、參與協(xié)商人員及約定的協(xié)商期限。若在約定期限內(nèi)無法通過協(xié)商方式解決問題，則采用調(diào)解、仲裁或訴訟方式處理爭議。

2.調(diào)解

項目合同可約定采用調(diào)解方式解決爭議，并明確調(diào)解委員會的組成、職權(quán)、議事原則，調(diào)解程序，費用的承擔(dān)主體等內(nèi)容。

3.仲裁或訴訟

協(xié)商或調(diào)解不能解決的爭議，合同各方可約定采用仲裁或訴訟方式解決。采用仲裁方式的，應(yīng)明確仲裁事項、仲裁機構(gòu)。

第74條. 爭議期間的合同履行

訴訟或仲裁期間項目各方對合同無爭議的部分應(yīng)繼續(xù)履行；除法律規(guī)定或另有約定外，任何一方不得以發(fā)生爭議為由，停止

 

項目運營服務(wù)、停止項目運營支持服務(wù)或采取其他影響公共利益的措施。

第十五章 其他約定

本章約定項目合同的其他未盡事項。

為項目合同的必備篇章。

第75條. 合同變更與修訂

可對項目合同變更的觸發(fā)條件、變更程序、處理方法等進(jìn)行約定。項目合同的變更與修訂應(yīng)以書面形式作出。

第76條. 合同的轉(zhuǎn)讓

項目合同應(yīng)約定合同權(quán)利義務(wù)是否允許轉(zhuǎn)讓；如允許轉(zhuǎn)讓，應(yīng)約定需滿足的條件和程序。

第77條. 保密

項目合同應(yīng)約定保密信息范圍、保密措施、保密責(zé)任。保密信息通常包括項目涉及國家安全、商業(yè)秘密或合同各方約定的其他信息。

第78條. 信息披露

為維護(hù)公共利益、促進(jìn)依法行政、提高項目透明度，合同各方有義務(wù)按照法律法規(guī)和項目合同約定，向?qū)Ψ交蛏鐣断嚓P(guān)信息。詳細(xì)披露事項可在合同附件中明確。

第79條. 廉政和反腐

項目合同應(yīng)約定各方恪守廉潔從政、廉潔從業(yè)和防范腐敗的責(zé)任。

第80條. 不棄權(quán)

 

 

合同應(yīng)聲明任何一方均不被視為放棄本合同中的任何條款，除非該方以書面形式作出放棄。任何一方未堅持要求對方嚴(yán)格履行本合同中的任何條款，或未行使其在本合同中規(guī)定的任何權(quán)利，均不應(yīng)被視為對任何上述條款的放棄或?qū)窈笮惺谷魏紊鲜鰴?quán)利的放棄。

第81條. 通知

項目合同應(yīng)約定通知的形式、送達(dá)、聯(lián)絡(luò)人、通訊地址等事項。

第82條. 合同適用法律

項目合同適用中華人民共和國法律。

第83條. 適用語言

項目合同應(yīng)約定合同訂立及執(zhí)行過程中所采用的語言。對于采用多種語言訂立的，應(yīng)明確以中文為準(zhǔn)。

第84條. 適用貨幣

明確項目合同所涉及經(jīng)濟行為采用的支付貨幣類型。

第85條. 合同份數(shù)

項目合同應(yīng)約定合同的正副本數(shù)量和各方持有份數(shù)，并明確合同正本和副本具有同等法律效力。

第86條. 合同附件

項目合同可列示合同附件名稱。